各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場(chǎng)分局，市藥品監(jiān)管局：

  為規(guī)范本市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實(shí)施，指導(dǎo)市場(chǎng)監(jiān)管部門依法行使處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，營(yíng)造更加包容、更具活力、更有溫度的營(yíng)商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，現(xiàn)將經(jīng)修訂的《上海市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實(shí)施辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

  上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

  2024年11月29日

  （此件公開發(fā)布）

  上海市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域

  不予行政處罰和減輕行政處罰實(shí)施辦法

  第一章　總　則

  第一條　為規(guī)范本市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實(shí)施，指導(dǎo)市場(chǎng)監(jiān)管部門依法行使處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，營(yíng)造更加包容、更具活力、更有溫度的營(yíng)商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等上級(jí)文件要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

  第二條　本市市場(chǎng)監(jiān)管部門（包括藥品監(jiān)管部門）實(shí)施不予行政處罰和減輕行政處罰，適用本辦法。

  第三條　本辦法所稱不予行政處罰，是指對(duì)符合法定不予行政處罰條件的違法行為，不給予行政處罰。

  本辦法所稱減輕行政處罰，是指對(duì)符合法定減輕行政處罰條件的違法行為，適用罰則規(guī)定的行政處罰最低限度以下的處罰幅度或者處罰種類（包括在罰則規(guī)定的最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額、罰則規(guī)定并處時(shí)不并處、在罰則規(guī)定的處罰種類之外選擇更輕的處罰種類等）。

  第四條　市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施不予行政處罰和減輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守國(guó)家、本市對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰裁量的要求，以事實(shí)為根據(jù)，堅(jiān)持過罰相當(dāng)，并遵守法定程序，不得違法實(shí)施不予行政處罰和減輕行政處罰。

  第五條　當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，或者同時(shí)具有多項(xiàng)從輕、減輕或者從重行政處罰情形的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)情形綜合考慮，作出最終裁量決定。

  第六條　市市場(chǎng)監(jiān)管局結(jié)合實(shí)際，匯總市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予、減輕行政處罰典型情形，形成不予行政處罰清單和減輕行政處罰清單（以下統(tǒng)稱“兩份清單”），指導(dǎo)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門具體實(shí)施不予、減輕行政處罰。

  對(duì)未列入兩份清單但符合法定不予、減輕行政處罰情形的違法行為，應(yīng)當(dāng)依法不予、減輕行政處罰。

  第七條　市市場(chǎng)監(jiān)管局建立兩份清單定期評(píng)估機(jī)制，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)范修改情況、本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況、清單執(zhí)行情況和施行效果等，動(dòng)態(tài)調(diào)整兩份清單。

  第二章　不予行政處罰和減輕行政處罰情形

  第八條　初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，原則上不予行政處罰。

  第九條　對(duì)無主觀過錯(cuò)的當(dāng)事人，不予行政處罰。《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以外的法律、行政法規(guī)規(guī)定可以不予行政處罰的，原則上不予行政處罰；規(guī)定可以從輕或者減輕行政處罰的，原則上從輕或者減輕行政處罰。

  第十條　符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)減輕行政處罰：

  （一）主動(dòng)消除違法行為危害后果的；

  （二）受他人脅迫實(shí)施違法行為的；

  （三）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為，且已采取有效措施減輕危害后果的；

  （四）配合市場(chǎng)監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或者證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的。

  第十一條　法律、法規(guī)、規(guī)章已修改、公布但尚未施行，新法不再認(rèn)為相關(guān)行為違法的，原則上不予行政處罰；舊法未對(duì)相關(guān)行為設(shè)定罰則，新法設(shè)定罰則且當(dāng)事人的行為連續(xù)、繼續(xù)至新法施行后的，僅對(duì)當(dāng)事人在新法施行后的行為予以查處。

  第十二條　對(duì)有證據(jù)證明嚴(yán)重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的違法行為，不得不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰。

  第十三條　當(dāng)事人故意或者因重大過失作出違法行為，且存在下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)審慎考量是否實(shí)施不予行政處罰或者減輕行政處罰：

  （一）對(duì)公民生命健康安全、金融安全造成損害的；

  （二）侵害對(duì)象為未成年人、老年人、殘疾人等特殊群體的；

  （三）造成較大不良社會(huì)影響的；

  （四）違法行為同時(shí)侵害多個(gè)法益的；

  （五）具有法律、法規(guī)、規(guī)章或者本市、上級(jí)機(jī)關(guān)裁量權(quán)基準(zhǔn)規(guī)定的從重處罰情形的。

  第十四條　對(duì)第八條至第十一條規(guī)定之外，符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》關(guān)于不予、減輕行政處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

  第三章　常用裁量因素

  第十五條　符合下列情形之一的，屬于無主觀過錯(cuò)：

  （一）因不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，發(fā)生違法行為的；

  （二）因正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)作出違法行為，且未采取不當(dāng)措施超過必要限度的；

  （三）基于有權(quán)行政機(jī)關(guān)具體承諾而實(shí)施相關(guān)行為，事后因承諾未實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致行為被認(rèn)定為違法，且對(duì)能夠停止的行為已及時(shí)中止的；

  （四）《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條第二款所規(guī)定的行政許可被變更或者撤回前，當(dāng)事人在許可有效期內(nèi)實(shí)施許可所準(zhǔn)予的行為的；

  （五）當(dāng)事人通過合法途徑、以公允價(jià)格取得案涉商品，并已履行相關(guān)查驗(yàn)義務(wù)的。

  當(dāng)事人主張無主觀過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)。市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)當(dāng)事人是否屬于無主觀過錯(cuò)予以認(rèn)定。

  第十六條　符合下列情形之一的，一般可以認(rèn)定為主觀過錯(cuò)較?。?/p>

  （一）當(dāng)事人受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

  （二）當(dāng)事人已建立并積極落實(shí)相關(guān)合規(guī)管理制度的；

  （三）當(dāng)事人主動(dòng)向市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告違法行為的；

  （四）當(dāng)事人積極配合調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的。

  第十七條　存在下列情形之一的，不屬于主觀過錯(cuò)較?。?/p>

  （一）當(dāng)事人明知違法且主動(dòng)實(shí)施違法行為的；

  （二）當(dāng)事人曾因同種違法行為被有權(quán)機(jī)關(guān)查處的；

  （三）當(dāng)事人具有相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｉT知識(shí)或者長(zhǎng)期從業(yè)經(jīng)歷的；

  （四）有關(guān)單位已對(duì)當(dāng)事人作出違法行為提示、警示的。

  第十八條　違法行為輕微應(yīng)當(dāng)結(jié)合下列因素認(rèn)定：

  （一）主觀過錯(cuò)較?。?/p>

  （二）初次違法；

  （三）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；

  （四）沒有違法所得，或者違法所得金額較??；

  （五）案涉貨值金額較小，或者案涉商品、服務(wù)數(shù)量較少；

  （六）案涉商品、服務(wù)合格，或者符合標(biāo)準(zhǔn)；

  （七）在市場(chǎng)監(jiān)管部門立案前已對(duì)案涉商品、服務(wù)采取有效補(bǔ)救措施；

  （八）及時(shí)中止違法行為；

  （九）其他可用于認(rèn)定違法行為輕微的因素。

  一般情況下，違法行為持續(xù)時(shí)間不滿2個(gè)月可認(rèn)定為持續(xù)時(shí)間較短；違法所得不滿1000元，或者案涉貨值金額不滿5000元，可認(rèn)定為金額較??；在違法過程中，主動(dòng)放棄違法行為或者主動(dòng)有效地防止危害后果發(fā)生的，可認(rèn)定為及時(shí)中止。法律、法規(guī)、規(guī)章或者本市、上級(jí)機(jī)關(guān)裁量權(quán)基準(zhǔn)另有規(guī)定的除外。

  第十九條　初次違法是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該種違法行為。

  市場(chǎng)監(jiān)管部門通過詢問當(dāng)事人、查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等途徑，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在五年內(nèi)因同種違法行為被有權(quán)機(jī)關(guān)作出處理決定的，可以認(rèn)定為初次違法。當(dāng)事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關(guān)系的，不認(rèn)定為初次違法。

  市場(chǎng)監(jiān)管部門的處理決定包括行政處罰、不予行政處罰、不予立案、責(zé)令改正決定。五年內(nèi)是指當(dāng)事人前一次違法行為處理決定生效之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔不超過五年。

  第二十條　符合下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：

  （一）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前，主動(dòng)改正；

  （二）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責(zé)令改正之前，主動(dòng)改正；

  （三）在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正后，按要求改正。

  改正的方式包括停止并糾正違法行為，召回并下架案涉商品或者服務(wù)，或者健全完善相關(guān)合規(guī)管理制度以確保違法行為不再發(fā)生等。

  第一款所列三種情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱。市場(chǎng)監(jiān)管部門作出處理決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮改正的及時(shí)性、主動(dòng)性。

  第二十一條　危害后果輕微應(yīng)當(dāng)結(jié)合下列因素認(rèn)定：

  （一）對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序影響程度輕微；

  （二）危害范圍較小；

  （三）危害后果已消除；

  （四）危害后果已顯著減輕且剩余后果輕微；

  （五）當(dāng)事人主動(dòng)與違法行為損害對(duì)象達(dá)成和解；

  （六）其他可以認(rèn)定危害后果輕微的因素。

  第四章　實(shí)施程序

  第二十二條　市場(chǎng)監(jiān)管部門查處違法行為應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查取證，當(dāng)事人是否符合不予、減輕行政處罰條件的證據(jù)應(yīng)當(dāng)歸入案卷。

  第二十三條　對(duì)符合不予行政處罰條件的違法行為，市場(chǎng)監(jiān)管部門在立案前的核查階段已經(jīng)查清違法事實(shí)的，可以依法作出不予立案決定，并通過責(zé)令改正通知書、告知書、筆錄等形式告知當(dāng)事人違法的事實(shí)、理由、依據(jù)；在立案后查清違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)作出不予行政處罰決定。

  第二十四條　市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)當(dāng)事人不予、減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人的陳述申辯權(quán)，并加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的法治教育，指導(dǎo)、促進(jìn)當(dāng)事人依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。法治教育可以采用約談、建議、提醒、警示、批評(píng)教育等方式。

  第二十五條　實(shí)施不予、減輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書、不予行政處罰決定書、行政處罰決定書等文書中說明相關(guān)裁量基準(zhǔn)文件的適用情況。

  第二十六條　市場(chǎng)監(jiān)管部門依法需要告知舉報(bào)人不予立案決定的，應(yīng)當(dāng)一并告知不予立案的理由。

  第五章　附　則

  第二十七條　市市場(chǎng)監(jiān)管局加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)行政執(zhí)法人員培訓(xùn)指導(dǎo)，規(guī)范不予、減輕行政處罰實(shí)施工作。

  各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過案卷評(píng)查、評(píng)議、考核等方式，對(duì)本單位及下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施不予、減輕行政處罰情況進(jìn)行監(jiān)督。

  第二十八條　本辦法所稱的“不滿”不包括本數(shù)。

  第二十九條　本辦法自2024年12月25日起施行，有效期至2029年12月24日?！渡虾Ｊ惺袌?chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實(shí)施辦法》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2023〕14號(hào)）同時(shí)廢止。

  附件：1．市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰清單

  2．市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域減輕行政處罰清單